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所在地: 廣東 深圳
有效期至: 長期有效
發(fā)布時間: 2023-11-24 19:46
最后更新: 2023-11-24 19:46
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詳細說明

第八章 公開募集基金的基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)清算第七十九條按照基金合同的約定或者基金份額持有人大會的決議,基金可以轉(zhuǎn)換運作方式或者與其他基金合并第九十條擔任非公開募集基金的基金管理人,應(yīng)當按照規(guī)定向基金行業(yè)協(xié)會履行登記手續(xù),報送基本情況相關(guān)情形包括:

(一)違反《證券投資基金法》第二十條的規(guī)定。

(二)公司治理、合規(guī)內(nèi)控、風險管理不符合規(guī)定,或者財務(wù)狀況持續(xù)惡化,可出現(xiàn)《企業(yè)破產(chǎn)法》第二條規(guī)定的情形,或者出現(xiàn)重大風險隱患等影響公募其金管理人相關(guān)業(yè)務(wù)持續(xù)正常經(jīng)營的情形。

(三)本辦法第七十一條(一)至(四) 項規(guī)定的情形,且情節(jié)特別嚴重。

(四)證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認定的其他情形。


第九十五條非公開募集基金募集完畢,基金管理人應(yīng)當向基金行業(yè)協(xié)會備案代辦場外期權(quán)532公司代辦。

第四十條 基金管理公司應(yīng)當主要從事公募基金管理業(yè)務(wù)。違反本法規(guī)定,應(yīng)當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金,其財產(chǎn)不足以支付時,先承擔民事賠償責任。


第二章公募基金管理人的準入

第六條 設(shè)立基金管理公司,應(yīng)當具備下列條件:

(一)股東、實際控制人符合《證券投資基金法》和本辦法的規(guī)定。

(二) 有符合《證券投資基金法》、《公》以及證監(jiān)會規(guī)定的章程。

(三)注冊資本不低于1億元人民幣,且股東必須以來源合法的自有貨幣資金實繳,境外股東應(yīng)當以可自由兌換貨幣出資。

(四)有法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會規(guī)定的董事、監(jiān)事、管理人員以及研究、投資、運營、銷售、合規(guī)等崗位職責人員,取得基金從業(yè)資格的人員原則上不少于30人。

(五)有符合要求的公司名稱、營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。


基金型企業(yè)的經(jīng)營范圍核定為:非證券業(yè)務(wù)的投資、投資管理、咨詢第六十七條基金管理人應(yīng)當在每個工作日辦理基金份額的申購、贖回業(yè)務(wù),基金合同另有約定的,從其約定。

第四十二條,基金管理公司設(shè)立、關(guān)閉分支機構(gòu)和變更分支機構(gòu)負責人,應(yīng)當在5個工作日內(nèi)向分支機構(gòu)所在地證監(jiān)會派出機構(gòu)備案,抄報基金管理公司主要辦公地證監(jiān)會派出機構(gòu)。


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別后卻不知君遠近,觸目的凄涼多少悶。漸行漸遠漸的無書,水闊魚的沉何處問。夜深的風竹敲秋韻,萬葉的千聲皆是恨。故攲單的枕夢中尋,夢又的不成燈又燼。


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