第六章 公開募集基金的基金份額的交易、申購(gòu)與贖回

第六十二條 申請(qǐng)基金份額上市交易，基金管理人應(yīng)當(dāng)向證券提出申請(qǐng)，證券依法審核同意的，雙方應(yīng)當(dāng)簽訂上市協(xié)議非公開募集基金財(cái)產(chǎn)的證券投資，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國(guó)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種停業(yè)整頓期間，公募基金管理人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)行基金管理職責(zé)。

第三十二條，基金管理公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)股權(quán)事務(wù)管理，及時(shí)核查股東，履行向股東、擬入股股東等相關(guān)主體的合規(guī)告知義務(wù)。

基金服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、恪盡職守，建立應(yīng)急等風(fēng)險(xiǎn)管理制度和災(zāi)難備份系統(tǒng)，不得泄露與基金份額持有人、基金投資運(yùn)作相關(guān)的非公開信息場(chǎng)外期權(quán)532公司代辦。

第四十九條 按照基金合同約定，基金份額持有人大會(huì)可以設(shè)立日常機(jī)構(gòu)，行使下列職權(quán)：

(一)召集基金份額持有人大會(huì)。

(二)提請(qǐng)更換基金管理人、基金托管人。

(三)監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作、基金托管人的托管活動(dòng)。

(四)提請(qǐng)調(diào)整基金管理人，其金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)。

(五)基金合同約定的其他職權(quán)場(chǎng)外期權(quán)532公司代辦。

其他公募基金管理人開展公募基金管理業(yè)務(wù)，本辦法未予規(guī)定的，適用《證券投資基金法》和其他相關(guān)法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會(huì)的其他規(guī)定，經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或者認(rèn)可，子公司可以從事資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù)，證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

第五十九條 基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達(dá)到準(zhǔn)予注冊(cè)規(guī)模的百分之八十以上，開放式基金募集的基金份額總額超過(guò)準(zhǔn)予注冊(cè)的募集份額總額，并且基金份額持有人人數(shù)符合國(guó)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起十日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起十日內(nèi)，向國(guó)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)，并予以公告。

第十三章 監(jiān)督管理，國(guó)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行下列職責(zé)：

(一)制定有關(guān)證券投資基金活動(dòng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并行使審批、核準(zhǔn)或者注冊(cè)權(quán)。

(二)辦理基金備案。

(三)對(duì)基金管理人、基金托管人及其他機(jī)構(gòu)從事證券投資基金活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，對(duì)違法行為進(jìn)行查處，并予以公告。

(四)制定基金從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施。

(五)監(jiān)督檢查基金信息的披露情況。

(六)指導(dǎo)和監(jiān)督基金行業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)。

(七)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。

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