香港9號牌照申請指南:撰寫申請書并接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)的審核

申請9號牌,需要在公司和人員方面滿足一些硬性條件

1、公司方面,必須符合以下要求:

(1)已在香港注冊成立或已向公司注冊處注冊的海外法團(tuán);

(2)財務(wù)狀況及償債能力良好且公司各人員具備一定資歷和經(jīng)驗(yàn);

(3)公司必須證明其擁有適當(dāng)?shù)臉I(yè)務(wù)架構(gòu)、良好的內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)及合資格的人員;

(4)獲發(fā)牌照的資產(chǎn)管理公司必須*少有兩名負(fù)責(zé)人員(RO);

(5)*少一名負(fù)責(zé)人員必須為董事局成員;

(6)如需要持有客戶資產(chǎn)的,*低繳足股本500萬港幣,速動資金不低于300萬港幣;

  (7) 公司需要符合嚴(yán)格的風(fēng)控機(jī)制。

證監(jiān)會還要求*少一名負(fù)責(zé)人員必須以香港作為基地,以便直接監(jiān)督有關(guān)業(yè)務(wù)和香港證監(jiān)會在必要時及時聯(lián)絡(luò)。
擬申請9號牌LPF還需在香港有實(shí)際辦公地址。

2、人員方面

在香港,資產(chǎn)管理從業(yè)人員有較高的進(jìn)入門檻。
具體而言,個人包括有關(guān)負(fù)責(zé)人員和有關(guān)持牌代表,二者均須向證監(jiān)會申請牌照,才能提供資產(chǎn)管理服務(wù)。

香港9號牌照的作用

    1、境外投資:拓展投資標(biāo)的范圍,可以涉及海外權(quán)益類資產(chǎn)以及衍生品等金融產(chǎn)品;受益于海外市場相對理性的投資氛圍,為國內(nèi)奉行價值投資理念的私募機(jī)構(gòu)創(chuàng)造了更好的投資環(huán)境。

    2、增加國內(nèi)客戶資產(chǎn)配置選擇:獲得9號牌照可以滿足客戶不同的需求,為高凈值客戶提供更多元化的服務(wù)。

    3、稅收優(yōu)惠,在香港設(shè)立一個基金管理公司可以享受香港強(qiáng)大的稅務(wù)優(yōu)勢減輕較大的納稅負(fù)擔(dān)。

申請香港9號牌照的途徑:

    一是,在香港直接申請9號牌;二是,收購一家已經(jīng)成功申請到9號牌照的公司。
在資本比較活躍的過去幾年,大多數(shù)私募機(jī)構(gòu)通過直接申請9號牌的方式進(jìn)入香港資本市場。
直接申請9號牌照,可以使香港子公司和原私募機(jī)構(gòu)名稱保持一致或相似,有利于品牌傳承。
取得香港9號牌照的方式,除了直接申請外,也可以考慮收購其他現(xiàn)有的香港9號牌機(jī)構(gòu)。
自己從頭申請牌照,看上去需要一些時間(如半年左右),但會是一個干干凈凈的平臺。
如果去收購其他有香港9號牌照的機(jī)構(gòu),就需要做比較深入的盡職調(diào)查,來避免可能的風(fēng)險。