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第十六條 有下列情形之一的，不得擔任私募基金管理人的董事、監(jiān)事、**管理人員、執(zhí)行事務合伙人或其委派代表：私募基金管理公司牌照根據《登記備案辦法》第四十一條的規(guī)定，下列不屬于私募投資基金備案范圍



私募股權基金管理人應當在經審計的私募股權基金年度財務報告中對關聯交易進行披露。私募基金管理公司牌照74.私募證券投資基金是否可以投向上市公司定增和新三板掛牌企業(yè)的股權？19.對出具私募基金管理人經審計年度財務報告的會計師事務所，協(xié)會是否有要求？


協(xié)會可以采取查看被檢查對象的經營場所，查閱、復制與檢查事項有關的文件、賬戶 （二）控股股東：是指出資額占有限責任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東；出資額或者持有股份的比例不足50%，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權已足以對股東會、股東大會的決議產生重大影響的股東答：根據《登記材料清單（2023修訂）》的要求，申請機構應當提交會計師事務所在證監(jiān)會備案的相關材料，對于成立不滿一年的，應當提交最近一個季度經審計的財務報告，成立滿一年的，應當提交審計報告    
（二）違規(guī)委托他人行使職責、不按照規(guī)定辦理投資確權，以及未按照規(guī)定開展私募基金投資運作的其他情形；私募基金管理公司牌照不得通過任何方式隱瞞實際控制人身份，規(guī)避相關要求


第六十二條 （三）其他社會危害性大，嚴重損害投資者合法權益和社會公共利益的情形 答 第五十六條 第十七條 私募基金管理人的股東、合伙人、實際控制人不得通過股權或者出資份額質押、委托第三方行使表決權等方式變相轉移對私募基金管理人的實際控制權
（五）在存在重大風險或者嚴重負面輿情的機構、被協(xié)會注銷登記的機構任職；私募基金管理公司牌照（二）變更事項無需辦理市場主體變更登記的，自相關協(xié)議或決議生效之日起計算；


第五十四條 私募基金管理人的控股股東、實際控制人、普通合伙人發(fā)生變更但未在協(xié)會完成變更手續(xù)的，私募基金管理人應當審慎開展新增業(yè)務；期間募集資金的，應當向投資者揭示變更情況，以及可能存在無法完成變更登記和基金備案手續(xù)的合規(guī)風險 （三）實際控制人：是指通過投資關系、協(xié)議或者其他安排，能夠實際支配私募基金管理人運營的自然人、法人或者其他組織（3）是否已建立與所控制的私募基金管理人的管理規(guī)模、業(yè)務情況相適應的持續(xù)合規(guī)和風險管理體系，并說明在保障私募基金管理人自主經營的前提下，對私募基金管理人的合規(guī)監(jiān)督、檢查的具體安排  
第四十七條 私募基金管理公司牌照第六十八條 （二）被協(xié)會采取公開譴責、限制相關業(yè)務活動、不得從事相關業(yè)務等紀律處分措施；



第十二條規(guī)定，私募基金管理人為合伙企業(yè)的，認定其執(zhí)行事務合伙人或者最終控制該合伙企業(yè)的單位或者自然人為實際控制人；執(zhí)行事務合伙人無法控制私募基金管理人的，結合合伙協(xié)議約定的對合伙事務的表決辦法、決策機制，按照能夠實際支配私募基金管理人行為的合伙人路徑進行認定              （五）證監(jiān)會、協(xié)會規(guī)定的其他行為
答：根據《登記材料清單（2023修訂）》的規(guī)定，應當提交辦公場地產權證書等產權文件，如為租賃所得，還應當提交剩余租賃期不少于12個月的租賃協(xié)議（自提請辦理登記之日起計算）；私募基金管理公司牌照（二）私募基金類型；


（8）以員工激勵為目的設立的員工持股計劃和私募基金管理人的員工跟投平臺；              （三）投資者減少尚未實繳的認繳出資；
如私募股權基金在項目公司未上市前已進行股權投資，項目公司上市后，該基金可以認購項目公司對原股東配售的可轉債私募基金管理公司牌照第二十五條 有下列情形之一的，協(xié)會終止辦理私募基金管理人登記，退回登記材料并說明理由：


第十七條 法律、行政法規(guī)、國家有關部門對相關人員出資或者執(zhí)業(yè)有限制的，相關人員在限制期限內不得成為私募基金管理人的股東、合伙人、實際控制人，或者擔任私募基金管理人的董事、監(jiān)事、**管理人員及從業(yè)人員（三）在每一會計年度結束之日起6個月內，報送私募股權基金的相關財務信息以及符合規(guī)定的會計師事務所審計的年度財務報告；基金規(guī)模超過一定金額、投資者超過一定人數的私募基金等，其年度財務報告應當經證監(jiān)會備案的會計師事務所審計；出資人通過特殊目的載體（SPV）出資的，應當穿透至最終履行相應出資義務的主體，并按上述要求提交材料