9號(hào)牌的申領(lǐng)要求

（1）申請(qǐng)人是“適當(dāng)人選”；

（2）申請(qǐng)人必須是在香港注冊(cè)成立的公司或在香港注冊(cè)處注冊(cè)的非香港公司；

（3）申請(qǐng)人必須能夠維持足夠的實(shí)繳股本及速動(dòng)資金。

9號(hào)牌對(duì)此的要求如下：

①若該機(jī)構(gòu)提供資產(chǎn)管理的受到不得持有客戶(hù)資產(chǎn)的發(fā)牌條件的限制，則無(wú)蕞低實(shí)繳股本數(shù)額的限制，但蕞低速動(dòng)資金數(shù)額為10萬(wàn)港幣；

②在持有客戶(hù)資產(chǎn)的情況下，蕞低實(shí)繳股本數(shù)額為500萬(wàn)港幣，蕞低速動(dòng)資金數(shù)額為300萬(wàn)港幣；

（4）申請(qǐng)人必須具有適當(dāng)?shù)臉I(yè)務(wù)架構(gòu)、良好的內(nèi)控制度和合格的人員，以管理資產(chǎn)管理活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)；

（5）申請(qǐng)人至少有2名負(fù)責(zé)人員以監(jiān)管申請(qǐng)人資產(chǎn)管理活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)，其中1名必須為執(zhí)行董事；

（6）針對(duì)單項(xiàng)受規(guī)管活動(dòng)，至少應(yīng)有1名負(fù)責(zé)人員可隨時(shí)監(jiān)督相關(guān)的活動(dòng)，同一個(gè)人可以被任命為多項(xiàng)受規(guī)管活動(dòng)的負(fù)責(zé)人員，前提是其為適當(dāng)人選且相關(guān)職責(zé)并不沖突；

（7）申請(qǐng)人的大股東、高·級(jí)管理人員和相關(guān)人士必須滿(mǎn)足適當(dāng)人選的要求。

9號(hào)牌的申領(lǐng)時(shí)長(zhǎng)

一般情況下，SFC將在8周內(nèi)處理持牌代表的申請(qǐng)，在10周內(nèi)處理負(fù)責(zé)人員的申請(qǐng)，在15周內(nèi)處理法團(tuán)持牌的申請(qǐng)。根據(jù)相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，大多數(shù)申請(qǐng)人通過(guò)中介機(jī)構(gòu)來(lái)辦理申請(qǐng)流程，所需時(shí)間至少為6個(gè)月。